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海峡交易所客诉缠身仍通过验收 业界惊呼“看不懂”

2017-10-11 11:52 来源: 中国经营报 分享到:

­  成立于2011年的抚州市海峡交易所有限公司(以下简称“海峡交易所”),以承诺高收益等方式诱导客户进行现货电子盘交易。海峡交易所曾上线“海峡油”、“海峡铜”等产品,开设电子盘业务,采用了集中、连续竞价等方式,由于涉及高杠杆及隐含的“对赌机制”,在短时间内蒙受巨额损失的投资人开始了密集投诉。

­  据悉,6月26日,20多位投资人自发组团前往海峡交易所投诉,据当事投资者透露,其中一部分投资人尚未得到处理。彼时,交易所对给出的说法是,交易所联系不上相关会员单位,会员单位法人潜逃,但交易所会尽力想办法帮投资者处理。

­  值得关注的是,在江西省金融办8月14日公布的第一批通过清理整顿的交易场所名单中,海峡交易所赫然在列。

­  客诉密集

­  据《中国经营报》记者不完全统计,海峡交易所的客诉超过50起,投资现货亏损金额数万到百万不等。北京市盈科(广州)律师事务所合伙人、资深金融律师潘卫平告诉记者,前两年就已经为“海峡油”的投资者提供法律帮助,而在原油现货投诉案件中,受害人不乏有多年经验股民、石油代理业务的实业家、经济学专业高学历的人。

­  投资者包先生告诉记者,2016年3月,通过一位炒股结识的南昌朋友介绍,认识了一位做现货交易的业务员,后者向他推荐“海峡油”,并许以高收益,宣称其公司是海峡交易所106会员单位(即江西赣鄂湘资产管理有限公司华中运营中心),并称“我们有最好的老师和分析师,对国际行情和原油市场把握精准”。“当时股市割肉出来,他说做得好一两晚就挣回来,就开户了。”但包先生正式在海峡交易所开户时,并没有和业务员见面,仅是手持身份证拍照,并根据对方要求办理了开户手续,首次入金5万元。

­  在官网上,海峡交易所自称是江西省唯一一家获得国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议同意保留,江西省政府、省金融办批准运营的民营交易所,是抚州市政府重点扶持的企业。同时,还挂出了江西省金融办、抚州市政府、省建行的同意筹建开业批文和风险准备金及第三方托管协议。

­  包先生回忆,业务员把投资者拉到QQ群里,老师是在网络直播间里喊单,从头至尾未曾露面。包先生根据“老师”的喊单,“一个晚上,几万块就没了。”他前后多次追加入金,更换过两位老师,数次下单操作后亏损了十多万。

­  《中国经营报》记者在与多位海峡交易所投资人的沟通中了解到,包先生的经历并非个案。海峡交易所旗下会员单位主要通过QQ等线上聊天工具发展潜在客户,先是指导股票操作为由获取信任,再以丰厚回报诱导投资人开户交易,投资现货原油等。“比股票好,T+0交易,赚钱马上就能出,买涨买跌都可以,还有专业老师指导,肯定能赚钱。”这是让大多数投资者心动的话。

­  江苏的投资人周先生告诉记者,6月26日,20多位投资者自发组团前往抚州与交易所交涉,随后经过谈判,大部分投资者在签订销户申请书、声明书,并按照要求解除建设银行的E商贸通签约委托后,拿回了8到9成的投资损失。

­  但其中一部分投资人并未得到处理。彼时,交易所对这部分投资者的说法是,交易所联系不上相关会员单位,其法人潜逃,等联系上之后,交易所会尽力想办法帮他们处理。

­  关于交易所责任的认定问题,潘卫平律师认为,投资者和交易平台之间存在民事法律关系,且交易所应该负主要责任,它是组织者和实施者。他从办案经验告诉记者,他们在全国首创了现货原油投资者法律维权的新打法——集中起诉交易平台。

­  另一方面,获得部分赔偿的郑先生告诉记者,在海峡交易所投资“海峡油”亏损30.22万,拿回了27万,但想继续二次维权拿回剩下的款项几乎是不可能的。“因为声明书的内容是,我承认海峡交易所是合法平台,由于自身投资失败造成亏损,交易所出面给你解决困难,赔付多少钱。”

­  而对于后续如何处理投资人客诉等问题,记者通过电话联系海峡交易所连姓负责人,并未得到回应。

­  验收争议

­  一方面客诉不断;另一方面,海峡交易所官网已经挂出通过检查验收的公告,但并未公布相应标准。

­  8月14日,江西省清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室公布了第一批通过清理整顿各类交易场所“回头看”检查验收交易场所名单,6家交易场所闯关成功,其中海峡交易所赫然在列。

­  针对投资者投诉协调情况、处理海峡交易所获得通过的考量、验收通过的标准和细则等相关问题,记者联系了抚州市金融办分管领导,但对方表示不方便接受采访。

­  据了解,在今年3月份,重庆市金融办公布的《违规交易场所及未通过验收地区交易所场所名单》中,海峡交易所被指擅自变更股东。

­  工商信息显示,目前海峡交易所的实控人为张元笃,通过赢联科技持有交易所40%股份。2016年1月21日,海峡交易所股东变更为赢联科技集团有限公司、山东网上有名网络科技有限公司、山东生活客智慧城市服务有限公司 、青岛赢联宜信投资管理有限公司。法定代表人由刘享龙变更为张元笃。

­  在今年6月2日,江西省召开的清理整顿各类交易场所“回头看”工作推进会中,与会代表听取了抚州市海峡交易所“回头看”整改进展情况。但具体整改措施、如何整改、整改效果等并未公布。但根据公开报道和官网公告梳理,在清理整顿期间,海峡交易所动作并不少。

­  记者了解到,就在包先生入金投资不到三个月的时间,2016年6月16日,海峡交易所就已发布相关产品下线的公告。根据公告,从6月20日8点开盘起,海峡油10吨、50吨、100吨暂停建新仓及产品下线。海峡银、海峡铜和中海合金铜所有规格产品保证金提高至50%。紧接着现货白银、海峡铜等几种产品也陆续下架。

­  除了更换股东、下线产品,2016年7月22日至8月31日,还陆续终止了12家单位的会员资格。其中包括投诉声音颇多的江西赣鄂湘资产管理有限公司。海峡交易所公告显示,江西赣鄂湘资产管理有限公司的会员资格在2016年8月22日终止。但对于终止会员资格的原因,交易所均未提及。

­  此外,通过海峡交易所授权机构查询发现,投诉较多的128号会员单位江西舜鑫投资管理有限公司和133号会员单位江西国昌财富资产管理有限公司仍保留会员资格。但128号单位所留网址已无法打开;133号单位的网址一栏却显示空白。

­  经过多轮清理整顿后,今年6月13日,海峡交易所公告平台实现战略转型,开启全新现货仓单挂牌交易模式。根据官网,交易所的主要交易品种有农副产品、中药材保健品、工业建材三大板块。转型后的海峡交易所立足现货交收,合理合规,每一种商品都将对应着实体挂牌企业。

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