基金子公司监管将更强调合规风控要求

­　　证监会新闻发言人邓舸在昨日召开的例行新闻发布会上，就近期媒体报道“证监会正对基金子公司相关监管规定进行修订”一事进行了回应。

­　　他表示，证监会修订、起草了《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》（下称《子公司规定》）和《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标指引》，已在适当范围征求意见，并将在听取各方意见建议基础上尽快发布实施。

­　　近日有媒体报道称，证监会正对基金子公司相关监管规定进行修订，拟提高资本约束、加强风险管理。

­　　就此，邓舸介绍，2012年11月1日，为推进基金管理公司更好服务实体经济，满足投资理财需求与融资服务需求，证监会颁布实施了《子公司规定》，允许基金管理公司设立销售子公司和特定客户资产管理业务子公司（下称“专户子公司”）。3年多来，基金子公司发展较快。

­　　统计显示，截至2016年3月底，已有79家基金管理公司设立了专户子公司，管理资产规模9.84万亿元。

­　　邓舸表示，证监会于前期开展了专户子公司的业务评估和风险排查工作，排查结果显示，多数子公司能够坚持本业、规范经营，但也有少数专户子公司的风险隐患较大。

­　　这些风险隐患主要表现在：偏离本业，大量开展“通道业务”，产品结构相互嵌套；无视自身人力资源特点和管控能力，盲目拓展高风险业务；风险控制、合规管理薄弱，激励机制短期化；资本约束机制缺失，资本金与资产规模不匹配，盲目扩大业务规模；组织架构混乱，无序扩张。

­　　邓舸称，针对上述问题，证监会修订了《子公司规定》，起草了《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标指引》，主要关注两个方面：

­　　一是加强监管、防控风险，强调《证券投资基金法》关于基金管理人恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的受托责任要求，建立和完善基金子公司风险控制指标体系，引导基金子公司在有效管控风险的前提下稳健开展业务；二是扶优限劣、规范发展，支持基金子公司稳健发展，依法合规开展专业化、特色化、差异化经营，培育核心竞争力。

­　　据悉，该规定和指引已在适当范围征求意见，并将在认真听取各方意见建议基础上尽快发布实施。